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基金从业《基金法律法规》每日一练：合规责任（12.25）
2018年基金从业资格备考是一场持久战，每天进步一点点，基础扎实一点点，日积月累，考试就会更容易一点点。正保会计网校基金从业考试提供高质量习题，以下为《基金法律法规》每日一练：监事会的合规责任。2018年基金从业备考的考生们，快来自测吧。
单选题
监事会对经营管理的业务监督不包括（ ）。
A、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
C、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会
D、对业务机构的违法行为进行处罚
【正确答案】D
【答案解析】本题考查监事会的合规责任。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会。
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正保会计网校
2017-12-25
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