基金从业资格考试《私募股权投资》练习题精选（八）

证券投资基金

基金法律法规

私募股权投资

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1、单选题

基金监督机构应当按照法律法规和（ ）的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的（ ）。

A、内控机制；有限责任

B、行业自律规则；连带责任

C、合规协议；有限责任

D、账户监督协议；连带责任

【正确答案】D

【答案解析】本题考查股权投资基金的募集机构。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任。

2、单选题

根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者必须在下列（ ）等方面符合要求。

Ⅰ.风险对冲能力

Ⅱ.风险识别能力

Ⅲ.资产规模或者收入水平

Ⅳ.基金份额认购金额

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查股权投资基金的募集对象。合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

3、单选题

基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《公司法》

Ⅲ.《合伙企业法》

Ⅳ.《证券法》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查股权投资基金的募集人数限制。基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

4、单选题

我国下列类型的股权投资基金中，其投资者人数最多为200人的是（ ）。

Ⅰ.有限公司型

Ⅱ.股份公司型

Ⅲ.合伙型

Ⅳ.契约型

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】本题考查股权投资基金的募集人数限制。我国股权投资基金投资者人数限制如下：（1）公司型基金，有限公司不超过50人、股份公司不超过200人；（2）合伙型基金不超过50人；（3）契约型基金不超过200人。如果基金在募集中超过了《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量的募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行。

5、单选题

在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（ ）等方式履行特定对象确定程序。

A、问卷调查

B、方案调查

C、一对一访谈

D、召开专家讨论会

【正确答案】A

【答案解析】本题考查股权投资基金的募集流程及要求。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

 6、单选题

关于股权投资基金募集的流程及要求，下列说法错误的是（ ）。

A、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

B、基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

C、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

D、在投资冷静期内，募集机构不得以任何方式与投资者联系

【正确答案】D

【答案解析】本题考查股权投资基金的募集流程及要求。选项D错误，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

7、单选题

股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括（ ）。

Ⅰ.法律依据

Ⅱ.监管要求

Ⅲ.基金运营实务的要求

Ⅳ.与股权投资业务的适应度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型、合伙型及契约型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及资金运营实务的要求，以及税负等。

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