基金从业考试《基金法律法规》练习题精选（十一）

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基金从业在手，高薪行业无忧。2017年7月基金从业资格考试已经进入考试倒计时，考试时间为7月15日，请广大考生抓紧时间备考！为方便大家学习，正保会计网校专家团队特整理了《基金法律法规》精选习题十一，快来学习吧！

 

1、单选题

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A、10

B、15

C、30

D、45

【正确答案】C

【答案解析】本题考查基金份额持有人的信息披露义务。根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

2、单选题

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A、15日

B、30日

C、45日

D、60日

【正确答案】C

【答案解析】本题考查基金管理人的信息披露义务。开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

3、单选题

在基金信息披露制度中，（ ）属于部门规章性文件。

A、《证券投资基金法》

B、《证券投资基金信息披露管理办法》

C、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

D、《证券交易所业务规则》

【正确答案】B

【答案解析】本题考查信息披露制度体现。《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章，《证券投资基金法》属于国家法律，《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为规范性文件，《证券交易所业务规则》属于自律性规则。

4、单选题

基金信息披露的（ ）原则，要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、及时性

【正确答案】D

【答案解析】本题考查信息披露的原则。及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

5、单选题

关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）。

A、能有效防止信息滥用

B、有利于防止利益冲突与利益输送

C、有利于投资者的价值判断

D、有利于提高基金市场活跃度  

【正确答案】D

【答案解析】本题考查信息披露的作用。基金信息披露的作用主要表现在四个方面：①有利于投资者的价值判断；②有利于防止利益冲突与利益输送；③有利于提高证券市场的效率；④能有效防止信息滥用。

6、单选题

在销售策略方面，我国基金销售的渠道以（ ）为主。

A、基金公司直销

B、银行和券商代销

C、独立第三方销售公司

D、互联网金融渠道  

【正确答案】B

【答案解析】本题考查销售策略。在渠道策略方面，虽然基金公司直销和独立基金销售公司的销售额占比在上升，但我国基金销售渠道还是比较单一，以银行和券商代销为主。

7、单选题

（）包括首次申购客户的费用折扣，后端收费模式，对同一基金涉及不同的收费结构和结算模式。

A、产品策略

B、价格策略

C、渠道策略

D、促销策略

【正确答案】B

【答案解析】本题考查销售策略。价格策略包括首次申购客户的费用折扣，后端收费模式，对同一基金涉及不同的收费结构和结算模式。

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