三、判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选Ａ，错误的选Ｂ，全部选Ａ或全部选Ｂ的本大题不得分。
131.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。
132.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。
133.在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。
134.证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
135.在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。
136.以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。
137.一般来说，宏观经济的好坏与股价指数的高低之间呈同向变化．而利率水平的高低则与股价指数的高低之间呈反向变化。
138.我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。
139.股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。
140.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。
141.近代中国第一家由中国人自己创办的大型公司制企业是轮船招商局。
]42.非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。
143.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。
144.可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。
145.股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。
]46.我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。
147.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。
148.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。
]49.债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。
150.债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。
151.浮动利率债券可以避开利率风险。
152.实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。
153.影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。
154.我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。
155.保证公司债属信用证券的一种。
156.根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。
157.操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同—经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。
158.目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。
159.在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。
160.流通国债的转让要通过证券文易所进行。
161.在可转换公司债发行契约中应明确规定转换期限和转换价格。
162.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。
163.开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。
164.封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。
165.西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。
166.股票价格指数期货是以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易。
167.发行金融债券所筹集的资金—般用于定向的特别贷款。
168.基金的资本增值收入是指从上市公司以公积金转增方式进行分配而获得的收入。
169.金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。
170.金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。
171.金融期货的功能是通过期贷交易把价格风险转移络愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。
172.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。
173.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。
174.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
175.获得证券从业人员资格证书后超过12个月而末在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。
176.许多国家的公司法都规定，法定公积金可以转化为股本，还可以用来弥补亏损，但不能作为红利分配。
177.在美国证券市场上，对于有集资需求、同时发行普通股的公司，大都选择144Ａ私募ＡＤＲ。
178.当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零。
179.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。
180.可转换证券的转换价格用公式表示为：转换价格＝转换比例／可转换证券面值。
181.证券交易所的组织形式人数可分为公司制和会员制两种形式。
182.场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。
183.第四市场是指由机构投资者与筹资者直接进行证券买卖所形成的市场。
]84.股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。
185.上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。
186.股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与殷票市场价格的比率。
187.债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。
188.证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。
189.购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
190.股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。
191.根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。
192.在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则，二是效率原则，三是公开、公平、公正的原则。
193.综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。
194.申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。
195.我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
196.开放式基金自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元的方可成立。
197.有限责任公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。
198.董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程．致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
199.从事证券投资咨询业务的人员，只要取得证券投资咨询从业资格．就可从事证券投资咨询业务。
200.国有企业改制为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应采取发起设立的方式。
