证券从业资格考试题：《证券交易》第二章习题（2）

　　二、多项选择题

　　1.经纪业务主要环节包括（）

　　A.证券账户的开立

　　B.证券账户管理

　　C.资金账户管理

　　D.证券委托买卖

　　2.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

　　A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

　　B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

　　C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的。应承担赔偿责任

　　D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

　　3.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。

　　A.资金

　　B.证券

　　C.账户

　　D.股东卡

　　4.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。

　　A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%

　　B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

　　C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%

　　D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

　　5.下列关于过户费的收取正确的是（）。

　　A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元

　　B.深圳证券交易所免收A股过户费

　　C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元

　　D.目前免收基金交易过户费

　　6.我国证券交易所采用的竞价方式有（）。

　　A.独立竞价

　　B.集合竞价

　　C.连续竞价

　　D.公开竞价

　　7.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。

　　A.首次公开上市发行的股票

　　B.增发上市的股票

　　C.暂停上市后恢复上市的股票

　　D.连续竞价阶段交易的股票

　　8.证券经济业务的特点有：（）

　　A.业务对象的广泛性

　　B.证券经纪商的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　9.投资者教育主要是对投资者进行（）。

　　A.证券法规宣传

　　B.证券知识普及

　　C.证券交易风险揭示

　　D.证券公司基本信息公示

　　10.连续竞价时，成交价格的确定原则为：（）

　　A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

　　B.卖出申报价格高于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　11.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）

　　A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　B.基金交易为0.001元人民币

　　C.B股交易为0.Ol港元

　　D.债券质押式回购交易为0.005元人民币

　　12.上海证券交易所接受（）方式的市价申报。

　　A.最优5档即时成交剩余撤销申报

　　B.对手方最优价格申报

　　C.最优5档即时成交剩余转限价申报

　　D.本方最优价格申报

　　13.办理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行的不同要求一般采取（）模式。

　　A.三步式开户

　　B.二步式开户

　　C.代理客户

　　D.一步式开户

[上一页]                  [下一页]

欢迎进入论坛参与习题答案讨论>>