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2011证券从业资格考试《发行与承销》多选练习题
2011年第一次证券从业资格考试时间为3月5日、6日，正保会计网校收集整理了2011年证券从业资格考试各科目练习题供大家参考，以下是《证券发行与承销》科目多项选择题练习。
多选题
1、下列股票发行方式中，属于网下发行的有（ ）。
A.有限量发行认购证方式
B.无限量认购申请表摇号中签方式
C.上网竞价方式
D.上网发行资金申购
2、下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有（）。
A.修改公司章程
B.审议批准利润分配方案和弥补亏损方案
C.对增加或减少注册资本做出决议
D.组织实施年度经营计划和投资方案
3、有限责任公司和股份有限公司的差异体现在（ ）。
A.在成立条件和募集资金方式上有所不同
B.股权转让难易程度不同
C.股权证明形式不同
D.公司治理简化程度不同；财务状况的公开程度不同
4、资本的“三原则”是（ ）
A.资本法定原则
B.资本确定原则
C.资本维持原则
D.资本不变原则
5、以发起方式设立股份有限公司，发起人以（ ）抵作股款的，应当依法办理其财产权的转移手续。
A.工业产权
B.货币
C.实物
D.土地使用权
6、会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括（ ）。
A.计划阶段
B.实施审计阶段
C.审计复核阶段
D.审计完成阶段
7、按融资过程中公司与投资者所形成的不同产权关系，可以把公司的融资方式分为（ ）。
A.直接融资
B.间接融资
C.股权融资
D.债务融资
8、1952年，美国的大卫杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（ ）。
A.净收入理论
B.净经营理论
C.净经营收入理论
D.传统折中理论
9、代理成本理论区分了（ ）利益冲突
A.股东之间的利益冲突
B.债权人与经理层之间的利益冲突
C.股东和经理层之间的利益冲突
D.债权人与股东之间的利益冲突
10、企业融资的主要任务是（ ）。
A.选择适合本企业实际情况的融资安排
B.减低融资成本
C.减少外部市场对企业经验决策的约束
D.实现企业市场价值最大化的财务目标
11、MM理论的假设条件有（ ）。
A.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
B.没有交易成本；投资者可同企业一样以同样利率借款
C.所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率
D.企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金
12、发审委委员为（ ）名，设会议召集人（ ）人。
A.25，7
B.25，5
C.15，7
D.15，5
13、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括（ ）
A.发行人创立大会会议记录
B.历次股东大会决议
C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件
D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告
14、发行审核委员会的表决票设有（ ）。
A.同意票
B.反对票
C.弃权票
D.以上都不对
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