2011证券从业资格考试《证券交易》第四章单选习题二

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第四章 证券经纪业务

　　单项选择题

　　21.在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是（ ）。

　　A.自由选择经纪商

　　B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

　　C.对证券交易过程的知情权

　　D.随时变更或撤销委托

　　22.下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。

　　A.业务对象的广泛性

　　B.客户资料的保密性

　　C.客户指令的随意性

　　D.证券经纪商的中介性

　　23.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。

　　A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 

　　C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　24.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上l0万元以下

　　D.1万元以上l0万元以下

　　25.在具备了（ ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

　　A.资金账户

　　B.基金账户

　　C.结算账户

　　D.证券账户

　　26.证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

　　A.《风险揭示书》

　　B.《客户须知》

　　C.《证券交易委托代理协议书》

　　D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

　　27.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　28.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（ ）关系。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.从属

　　D.依附

　　29.（ ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

　　A.委托单

　　B.委托合同

　　C.托管协议

　　D.代理协议

　　30.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

　　A.成交说明书

　　B.买卖成交报告单

　　C.成交清单

　　D.委托说明书

　　31.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（ ）年内不得销毁。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　32.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（ ）。

　　A.了解交易风险，明确买卖方式

　　B.根据自身承受能力接受交易结果

　　C.采用正确的委托手段

　　D.按规定缴存交易结算资金

　　33.按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

　　34.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。

　　A.从属

　　B.委托

　　C.代理

　　D.制约

　　35.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。

　　A.证券公司

　　B.资产管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　36.以下关于委托单的说法，不正确的是（ ）。

　　A.具有与委托合同相同的法律效力

　　B.具备委托合同应具备的主要内容

　　C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

　　D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

　　37.境内法人申请开立证券账户时，客户填写（ ），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

　　A.《自然人证券账户注册申请表》

　　B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

　　C.《机构证券账户注册申请表》

　　D.《证券账户注册资料查询申请表》

　　38.境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（ ）名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　39.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（ ）。

　　A.证券账户结算证明

　　B.资金账户结算证明

　　C.资金账户冻结证明

　　D.证券账户冻结证明

　　40.法人申请（ ）的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。

　　A.补办原号码证券账户卡

　　B.补办新号码证券账户卡

　　C.补办原号码资金账户卡

　　D.补办新号码资金账户卡

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