2011证券从业资格考试《证券交易》第六章选择题二

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第六章 证券自营业务

　　选择题

　　21.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。

　　A.自营业务账户、席位情况

　　B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

　　C.自营风险监控报告

　　D.其他需要报告的事项

　　22.证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。

　　A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

　　D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

　　23.中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

　　A.会计师事务所

　　B.审计事务所

　　C.律师事务所

　　D.咨询公司

　　24.下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。

　　A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

　　C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易

　　D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　25.自营业务内部报告的内容应包括（ ）。

　　A.投资决策执行情况

　　B.自营资产质量

　　C.自营盈亏情况

　　D.风险监控情况

　　26.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。

　　A.保密意识

　　B.合规操作意识

　　C.合作意识

　　D.风险控制意识

　　27.证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

　　A.合规运作

　　B.盈亏

　　C.风险监控

　　D.交易状况

　　28.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

　　A.资产、负债

　　B.现金流

　　C.损益

　　D.资本充足

　　29.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。

　　A.加强自律管理

　　B.加强监管

　　C.完善法制

　　D.严格把关

　　30.下列属于内幕信息知情人的有（ ）。

　　A.发行人的高级管理人员

　　B.发行人控股的公司

　　C.证券监督管理机构工作人员

　　D.保荐人

　　31.证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。

　　A.已知

　　B.可测

　　C.可控

　　D.可承受

　　32.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。

　　A.自营业务管理制度

　　B.投资决策机制

　　C.操作流程

　　D.风险监控体系

　　33.证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。

　　A.合理的预警机制

　　B.严密的账户管理、严格的资金审批调度

　　C.规范的交易操作

　　D.完善的交易记录保存制度等

　　34.下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

　　A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

　　C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

　　35.以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。

　　A.建立防火墙制度

　　B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

　　C.建立独立的实时监控系统

　　D.提高自营业务运作的透明度

　　36.有下列（ ）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

　　A.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　D.以其他方法操纵证券交易价格的

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