2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》第五章选择题二

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第五章 金融衍生工具

　　选择题

　　21.利率期权合约通常以（ ）为基础资产。

　　A.政府短、中、长期债券

　　B.欧洲美元债券

　　C.大面额可转让存单

　　D.金融债券

　　22.奇异型期权包括（ ）。

　　A.任选期权

　　B.百慕大期权

　　C.障碍期权

　　D.平均期权

　　23.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期权

　　C.金融互换

　　D.结构化金融衍生工具

　　24.独立衍生工具的特征包括（ ）。

　　A.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资

　　B.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

　　C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

　　D.在未来某一日期结算

　　25.下面关于金融期货与金融期权区别的阐述，正确的是（ ）。

　　A.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易

　　B.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

　　C.金融期货交易双方均需开立保证金账户；至于期权的购买者，因无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

　　D.一般说，金融期货的风险大于金融期权

　　26.按照持有人权利的性质不同，权证分为（ ）。

　　A.认购权证

　　B.认股权证

　　C.备兑权证

　　D.认沽权证

　　27.美式权证持有人行权的时问为（ ）。

　　A.可以在权证失效日之前任何交易日

　　B.可以在失效日当日

　　C.可以在失效日之前一段规定时间内

　　D.可以在失效日之后一段规定时间内

　　28.关于金融期货叙述错误的是（ ）。

　　A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度

　　B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损

　　C.金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

　　D.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

　　29.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（ ）。

　　A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

　　B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

　　C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

　　D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

　　30.关于存托凭证，论述正确的是（ ）。

　　A.存托凭证可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高

　　B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

　　C.存托凭证也称预托凭证，是指在一国（个）证券市场上流通的代表另一国（个）证券市场上流通的证券的证券

　　D.存托凭证首先由J.P.摩根首创

　　31.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。

　　A.不动产证券化、应收账款证券化

　　B.信贷资产证券化

　　C.未来收益证券化

　　D.债券组合证券化

　　32.2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（ ）。

　　A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加

　　B.个人投资者数量大幅增加

　　C.机构投资者范围增加

　　D.二级市场交易尚不活跃

　　33.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。

　　A.股权联结型产品

　　B.利率联结型产品

　　C.汇率联结型产品

　　D.商品联结型产品

　　34.按权证的内在价值，可以将权证分为（ ）。

　　A.平价权证

　　B.价内权证

　　C.价外权证

　　D.虚值权证

　　35.下面属于金融期货的主要交易制度是（ ）。

　　A.集中交易制度

　　B.标准化的期货合约和对冲机制

　　C.结算所和无负债结算制度

　　D.每日价格波动限制及断路器规则

　　36.有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（ ）。

　　A.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金

　　B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

　　C.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效

　　D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

　　37.关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）。

　　A.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征

　　B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

　　C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

　　D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

　　38.金融期货的基本功能有（ ）。

　　A.套期保值功能

　　B.价格发现功能

　　C.投机功能

　　D.套利功能

　　39.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（ ）。

　　A.交易场所和交易组织形式不同

　　B.交易的监管程度不同

　　C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

　　D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　40.可转换债券的要素包括（ ）。

　　A.有效期限和转换期限

　　B.票面利率或股息率

　　C.转换比例或转换价格

　　D.赎回条款与回售条款

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