2011证券从业资格考试《证券交易》第六章判断题

　　2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第六章 证券自营业务

　　二、判断题

　　1.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（ ）

　　对 错

　　2.证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）

　　对 错

　　3.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）

　　对 错

　　4.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%.（ ）

　　对 错

　　5.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（ ）

　　对 错

　　6.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（ ）

　　对 错

　　7.证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）

　　对 错

　　8.只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（ ）

　　对 错

　　9.从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。（ ）

　　对 错

　　10.发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（ ）

　　对 错

　　11.发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（ ）

　　对 错

　　12.证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买入。（ ）

　　对 错

　　13.证券公司可以从自营账户中提取现金。（ ）

　　对 错

　　14.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（ ）

　　对 错

　　15.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（ ）

　　对 错

　　16.自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）

　　对 错

　　17.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。（ ）

　　对 错

　　18.只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（ ）

　　对 错

　　19.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（ ）

　　对 错

　　20.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 （ ）

　　对 错

　　21.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ）

　　对 错

　　22.管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）

　　对 错

　　23.市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（ ）

　　对 错

　　24.证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（ ）

　　对 错

　　25.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（ ）

　　对 错

　　26.柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（ ）

　　对 错

　　27.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（ ）

　　对 错

　　28.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。（ ）

　　对 错

　　29.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（ ）

　　对 错

　　30.自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（ ）

　　对 错

　　31.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（ ）

　　对 错

　　32.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（ ）

　　对 错

　　33.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ）

　　对 错

　　34.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（ ）

　　对 错

　　35.持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（ ）

　　对 错

　　36.对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（ ）

　　对 错

　　37.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（ ）

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　　38.自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（ ）

　　对 错

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