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2011证券从业《证券交易》第二章第三节考点（1）
第三节 委托买卖
一、委托形式（熟悉）
客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
1.柜台委托
委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
2.非柜台委托
主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。（客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式，当出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可以采用上述其他委托方式下达委托指令）
二、委托内容
（一）委托指令的基本要素（10个）（掌握）
1.证券账号
2.日期（即客户委托买卖的日期，填写年、月、日）
3.品种，指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。
填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。
委托买卖的证券代码与简称必须一致。
例如，全称“上海浦东发展银行股份有限公司”，简称“浦发银行”，代码“600000”。
4.买卖方向
5.数量
可分为整数委托和零数委托。
整数委托是指买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整数倍。一个交易单位俗称“1手”。
零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。
我国只在卖出证券时才有零数委托。
这些内容将在后面进一步说明。
6.价格
涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。这些内容将在后面进一步说明。
7.时间
客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。
8.有效期
委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。考试大论坛我国现行规定的委托期为当日有效。
9.签名
10.其他内容（身份证号码、资金账号等）
（二）上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定
证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量
交易内容 | 上海证券交易所 | 深圳证券交易所 |
买入股票、基金、权证 | 100股（份）或其整数倍 | 100股（份）或其整数倍 |
卖出股票、基金、权证 | 余额不足100股（份）的部分应一次性申报卖出 | 余额不足100股（份）的部分应一次性申报卖出 |
买入债券 | 1手或其整数倍（1手是1000元面值） | 10张或其整数倍（1张是100元面值） |
卖出债券 | 1手或其整数倍 | 余额不足10张部分，应当一次性申报卖出 |
债券质押式回购 | 100手或其整数倍 | 10张或其整数倍 |
债券买断式回购交易 | 1000手或其整数倍 | 55 |
注：上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。深圳证券交易所的债券交易以人民币100元面值为1张，债券质押式回购以100元标准券为1张。
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