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2011证券从业考试《证券交易》模拟试题（5）
41.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
42.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
43.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.10万元以上l5万元以下
45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ）。
A.集合性
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.综合性D.通过专门账户经营运作
46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。
A.上证180指数成分股股票
B.交易所交易型开放式指数基金
C.国债
D.深证100指数成分股股票
47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
A.加盖公章的预留印鉴卡
B.专用于信用交易的银行卡
C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（ ）。
A.法定代表人
B.联系方式
C.公司营业执照／个人身份证件号码
D.住所
49.融资专用账户用于（ ）。
A.记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B.记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
50.全国银行间债券质押式回购期限最长为（ ）天。
A.90
B.180
C.360
D.365
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