新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
2011证券从业《投资基金》第十章第四节考点
第四节 基金运作监管
一、对基金募集申请的核准
（一）对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查。
（二）组织专家评审会进行评审，作出核准或者不予核准的决定。
（三）简化产品审核程序，实施分类审核制度。
（四）办理基金备案
二、基金销售活动的监管
（一）基金销售监管关注的主要内容
（二）基金销售监管的主要方式
三、基金信息披露监管
（一）主要监管部门及其相应的职责
（二）信息披露监管的原则和目标
（三）基金信息披露监管的主要内容
四、基金投资与交易行为监管
（一）基金投资组合监管
（二）公司内部投资交易环节相关内部控制制度健全及执行情况的监管
（三）基金交易监管方式及违规处罚
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
