2012年证券从业《投资基金》辅导之基金运作监管

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来源: 正保会计网校论坛编辑： 2011/12/14 09:59:06　字体：大小

　　一、对基金募集申请的核准

　　（一）对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查。

　　（二）组织专家评审会进行评审，作出核准或者不予核准的决定。

　　（三）简化产品审核程序，实施分类审核制度。

　　（四）办理基金备案

　　二、基金销售活动的监管

　　（一）基金销售监管关注的主要内容

　　（二）基金销售监管的主要方式

　　三、基金信息披露监管

　　（一）主要监管部门及其相应的职责

　　（二）信息披露监管的原则和目标

　　（三）基金信息披露监管的主要内容

　　四、基金投资与交易行为监管

　　（一）基金投资组合监管

　　（二）公司内部投资交易环节相关内部控制制度健全及执行情况的监管

　　（三）基金交易监管方式及违规处罚

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