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厉以宁:关于基金立法

2002-06-18 09:18 来源:   打印 | 收藏 |
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    1998年开始起草《投资基金法》时的思路,是将证券投资基金和创业投资基金合成一个法,但是经过三年多立法的过程发现,合在一起难度太大。2000年我们将立法思路进行了调整,决定首先制定《证券投资基金法》,下一步再考虑创业投资基金的立法问题。所以现在的《投资基金法》草案准备改成《证券投资基金法》(草案)。

  《证券投资基金法》是否可先出台?经过讨论可先出台。因为证券投资基金在投资基金中有一些特殊性,第一是证券投资基金经过几年的实践,积累了丰富的经验,根据这几年的经验,证券投资基金的主流是健康的,问题不少,但问题将在立法的过程中、在群众的监督中逐步解决;第二是监管部门具备一定的条件,经过实践,监管部门有一批熟悉业务的专家和工作人员,监管部门已经积累了不少经验,有案例可循;第三,当前要有更多的、规范的证券投资基金,因为证券投资基金作为机构投资者,能够稳定中国股市、发展中国股市,能够吸引更多的居民储蓄流入到证券市场;第四,加入WTO后我们的承诺,在证券投资基金方面将逐步开放,外资可合资建立中外合资投资基金管理公司,这次制定草案中强调,既然我们已经入世,本法对中外合资基金管理也同样适用。这样也可能有必要先行出台《证券投资基金法》。我们将尽快向全国人大常委会提交草案。

  在投资基金法中如何保护投资者的利益。从六个方面,第一,强调基金财产的独立性原则。基金财产与基金管理人、基金信托人区分开来。每个基金都是独立的,一家基金管理公司可管理多只基金;二是基金管理设立与组织形式的规范。设立形式大致有三种:一种是信托制基金;合伙制基金和公司制基金,草案中根据中国的具体情况,对信托制基金规定的比较细,对合伙和公司制基金在原则上进行了规定;三是基金的信息披露。对公众招募的基金,必须向公众披露包括盈亏、财务状况等重要事件;四是基金的组合投资,法律对此有详细规定,基金能够做什么,不能够做什么;五是基金投资人大会制度,这点是有争论的,有人认为特别是开放式基金,是可以赎回的,与银行存款差不多,既然银行从来不开存款人大会,基金也不必开投资人大会,经过讨论,两者本质是不同的,这样为了保护广大的基金投资人利益,重大问题,如基金的终止、封闭基金改为开放式基金,主要负责人的变动等都要通过投资人大会的审议,如何开?两种形式,一是现场开会;二是通讯投票方式;六是关于民事赔偿。准备在立法中多加一些民事赔偿问题的内容。因为光有行政处罚是不够的,还要有民事赔偿。
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