正保会计网校--正保远程教育旗下品牌网站

会计资讯

会计移动班
您的位置:正保会计网校 301 Moved Permanently

301 Moved Permanently


nginx
 > 正文

媒体称ETF出错事件以赔偿千万落定

2010-09-01 10:19 来源:机构投资   打印 | 收藏 |
字号

| |

  据透露,交银施罗德ETF事件最终以“赔偿投资者1000多万,相关责任人口头谈话”作为处理结论。

  内部人士透露,扣发了相关责任人数额不菲的工资奖金。

  2010年1月12日,基金部曾紧急召集华安基金、交银施罗德等各大基金公司ETF产品相关负责人,多家公司赴会,原本告一段落的交银施罗德治理ETF基金风波,一度波澜再起。

  基金部紧急会议

  “监管部门要求基金公司强化内部流程管理。”某与会相关人士透露。

  交银治理ETF引起的争议,惊动了更高层面,有某与会的基金公司ETF产品总监透露,基金部和交易所都被要求提交详实的事件相关报告。

  据了解,2009年12月30日当天买入并赎回的套利投资者,已按照现金差额项退回了全部获利。

  当天ETF价格异常波动后买入治理ETF份额但未赎回的客户,也将考虑他们的利益,共同妥善协商解决。据悉,这部分因治理ETF交易价格异常波动导致不合理损失的投资者,也大多对公司表示了理解。

  2009年12月30日,由于交银治理ETF申赎清单出现重大失误,导致公布的参考单位净值比正常值高出一倍,投机套利盘的疯狂涌入导致其涨停,并被临时停牌,如按0.910元的净值算,在0.979涨停位置追入的散户将直接面临7.6%左右的损失。

  交银治理ETF本质上是技术问题,却也暴露出基金公司的后台管理,流程控制中隐藏的巨大风险。

  交银一位内部人士告诉记者,在ETF热情膨胀的当口,出点事情也不能说完全是坏事,交银的教训会使得已有ETF产品的基金公司更加谨慎小心,也会帮助整个行业自我完善。

  但这一事件对ETF产品的审批产生了一定影响,按照监管部门的计划,推出跨境ETF和跨市场ETF是2010年的重点工作。

  “从事后处理来看,交银施罗德的危机处理已经很及时了,迅速与基金部、交易所妥善沟通,同套利机构达成谅解,投资者的索赔也很有限,交银施罗德在治理ETF的处理上,展现出强大的外交能力。”有业内人士评价。

  监管部门也希望事件能尽快处理,毕竟不希望这对基金部最大的创新工程——跨境ETF和跨市场ETF产生影响。

  目前来看,跨境ETF上交所和基金公司的准备工作已是万事俱备,交银治理ETF事件后,上交所人士向媒体透露。

  根据一直跟踪的跨境ETF进展,随着交割制度和外汇额度难题的解决,争取跨境ETF试水的名单上已经确定,华夏、博时、工银瑞信、易方达、南方等各大基金公司,几大公司均在进行最后的准备。

  赔偿千万

  据透露, 交银施罗德ETF事件最终赔偿了投资者损失,数额在一千万左右,监管部门的处理意见则是找相关责任人口头谈话。

  “扣发了相关责任人数额不菲的工资奖金。”有内部人士透露。

  据内部人士透露,交银施罗德、上海证券交易所和基金部都不想让事态扩大,但该事件暴露出来的基金公司内部管理问题,不容回避,基金部1月份的会议一度让交银施罗德倍感紧张。

  年终奖算打水漂了,此次应该不限于内部批评那么简单,我们在等着处罚。交银施罗德基金高层人士曾表示。

  从监管层态度的变化来看,对交银施罗德的处罚措施备受关注。

  2009年12月31日,原本准备好元旦度假计划的交银施罗德公司高层,不得不收拾起心情,面对即将到来的考验。

  尽管交银施罗德在突发事件的处理上,表现出极大诚意,并得到广泛理解,但事件暴露出来的管理漏洞,让谁应该承担责任,成为无法回避的话题。

  在行业人士看来交银180治理ETF基金经理屈乐伟被认为需要承担首要责任。

  因为通常都是电子报单,当天的调整,可能基金经理也有所疏忽,另有人士认为,错误主要出在技术人员身上,管理平台也无法预料。

  行业人士分析,基金公司通常都是由专人在每个交易日结束后负责编制ETF的申购赎回清单,并有人负责核对,核对无误后才传送给交易所的相关工作人员,交易所的工作人员同样有核对的责任。

  因此,在这起差错中交银施罗德基金的技术人员和上交所也都有责任。

  交银ETF的问题,不是制度问题也不是任何交易系统的风险,而是一个纯粹的技术问题,它拷问的更多是责任心的问题,谨慎性的问题,一位接近交银治理ETF乌龙事件人士认为。

  至今,交银治理ETF的处罚报告并没有向外公布。

我要纠错】 责任编辑:christine
正保会计网校名师高清课程免费试听
相关资讯:
热点专题:
 初级会计职称指南动态查分试题复习 资产评估师指南动态大纲试题复习
 中级会计职称指南动态查分试题复习 高级会计师指南动态试题评审复习
 注册会计师指南动态查分试题复习 会计基础知识指南动态政策试题复习
 税务师指南动态查分大纲复习 ACCA考试指南动态政策 试题复习

听过来人谈会计面试的九大经验

  对刚踏入社会的应届生来说,面试是陌生的,也是相当重要的。在不知道将要面临什么问题的情况下……[全文]

中级会计职称妈妈级考生经验分享

中级通过考生经验分享

我们同事都是在网校听课学习,很自然的我就选择了网校……[全文]

大学生职业规划移动学习完整体系
网校活动
精彩推荐