结合省工行员工违规积分系统管理与运用的要求和全行内控管理工作实际，近日工商银行湖南湘西分行进一步修订和完善了内控管理工作考核办法，从内控评价与检查、业务指南学习、员工违规积分系统管理与运用、检查发现问题的整改、工作配合、反洗钱工作、操作风险信息管理系统使用情况、严重违规行为及发案情况八大指标进行内控管理工作考核，加强了对全行经营风险防范的工作力度。

　　修订后的内控管理工作考核办法坚持依法合规、客观公正的原则，对州分行各部室和所辖各支行进行内控管理工作考核，力求真实的反映内控管理水平。分行加强了对各行内控管理工作检查考核权重，考核方法采取现场检查和非现场检查相结合、按季考核和年度综合考核相结合、定性分析与定量分析相结合的方式进行。综合考核各行内控评价与检查得分、业务指南学习得分、各项检查发现问题整改率得分、各行处与内控部门配合计分标准得分、反洗钱工作得分、员工违规积分系统管理与运用得分、操作风险信息管理系统使用情况得分、严重违规行为及发案情况处理得分情况，公正评价其内控管理工作。对发生案件和出现重大违规行为的支行和部室实行一票否决，取消当年年终考核评奖资格。对各行、各部门在监督检查中发现的员工违规行为，除纳入内控管理考核外，还将根据总行制定的《员工违规行为处理暂行规定》进行严格处理。

　　为促使全行内控管理工作水平得到不断提高，湘西分行建立了内控工作奖励基金，设立了四个奖罚项目，分别从一级支行内控工作竞赛、二级支行内控工作竞赛、分行部室内控竞赛、分行内控办内控联络员挂点支行内控达级情况四个方面实行奖惩，并将支行和分行各部室内控综合评价考核结果，直接作为当期综合绩效考核中“内控管理”项目扣分的依据。这些奖惩措施进一步督促全行员工落实内控管理制度措施，规范经营行为，防范业务风险。