今年以来，工行广西分行营业部着力提高质检监督有效管理，从制订有效措施、梳理岗位职能等方面入手，通过多项措施，完善内部控制体系，着力提高质检监督有效风险管理。

　　优化质检监督工作流程。为确保运用系统实现对风险事件的有效管理，营业部编制下发了《业务运营风险管理系统质检操作手册》、《营业经理回复各类查询书流程》和《监理岗分配待质检工作流程》等文件，并组织监督员、营业经理进行学习，对现有业务运营风险管理系统中质检岗操作流程进行了细化，严密准风险事件的监控流程，提高风险事件监督效率，确保运用系统实现对风险事件的有效管理。

　　梳理岗位职能，完善内部控制体系。营业部通过岗位责任制、绩效考核管理办法、定期的制度检查讲评等一系列规章制度的建立健全，全面细致地对新系统各岗位、各角色职能进行梳理，明确了各岗位职能范围，规定了各岗位工作内容，保障了各项规章制度的贯彻落实；通过主管每周对监督人员质检工作的定期抽查，增强监督人员的责任意识，确保了监督质量，有效防范业务风险。

　　强化培训教育，提高风险识别能力。为使监督人员及时、全面熟练掌握新的规章制度和操作规程，营业部开展了以《业务操作指南》、《工商银行会计核算规程》等相关专项规章制度为主要内容的学习培训教育活动。今年以来，营业部通过采取一系列有效措施及各种形式的培训活动，大力提高监督人员的履职能力及风险识别能力，大力提高监督水平和风险防范能力。

　　优化质检抽取方式，提高质检覆盖率。质检系统投产后，在运行中发现由系统抽取的质检柜员相对固定，有些柜员每天都被质检，而大部分柜员未被质检。为有效加强风险管理，防范风险发生，增强质检工作的针对性和威慑力，提高质检覆盖率，采取以下措施：一是做好质检分工。主管每日登录“业务运营风险管理系统”，做好质检员工作的分配与安排，使监督人员能在有效的时间内开展分析检查。二是加强质检覆盖率的统计，指定专人统计质检覆盖率、上报《质检覆盖率柜员明细表》。三是充分运用系统功能，增强质检工作的针对性和威慑力，提高柜员质检覆盖率，做到了重点抓高风险柜员的同时又不放松对其他柜员的业务检查，强化了质检的检查力度，规范了柜员操作行为。