浙江:把投资者适当性制度落到实处
浙江证监局分别召开的辖区证券机构、期货监管工作会议2月4日结束。浙江证监局局长王宝桐在会上传达了全国证券期货监管工作会议精神,并结合浙江经济和资本市场发展实际,对做好2010年工作提出了总体要求。
浙江证监局副局长邵锡秋2月4日在辖区证券机构监管工作会上明确提出要求,各证券机构要进一步完善内控,把投资者适当性制度的各项要求落到实处,提高投资者教育针对性;强化证券分析师和投资顾问监管,进一步规范研究报告审核和发布流程,防范利益冲突,实现风险隔离;继续加强信息系统建设,夯实信息安全基础。
局长助理韩薇强调,要在严格防范和控制风险的前提下,加强股指期货、商品期货及证券市场系统性风险的隔离和防范;在股指期货上市后,各期货公司要做到营销、开户、出入金、风险控制“四隔离”,对于同时从事股指期货和商品期货交易的客户,要注重加强跨市场联动风险的测算和防范,切实保障投资者的合法权益。
责任编辑:桔梗
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