一是加强组织领导。分管局领导亲自带队参加安徽省厅组织的华安证券审计培训和数据下载分析会，提高审计人员的证券业务审计技能，熟悉证券公司审计方法和步骤，理清审计思路。

　　二是强化专业知识学习。针对证券业务发展变化大且近8年未对证券公司开展审计的现状，审计人员在认真学习省厅审计实施方案的基础上，主动登门向蚌埠华安证券公司专家讨教证券业务流程操作方法，深入理解证券业务知识和相关政策法规。

　　三是注重运用信息化技术。充分运用SQL_SERVER数据库审计技术，筛选、查询、分析证券业务经营中的疑点线索。同时借鉴AO2011中的证券行业审计方法的成熟经验，突出重点，精确检查，争取有所突破。四是跨部门关联数据。充分运用税务部门的税收数据和企业基本情况登记数据，分析判断财务核算中的瑕疵之处，锁定单位漏缴税款、接受或使用虚假发票报销等疑点问题，进而提高审计工作效率和效果。