新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
2014证券从业资格《证券投资基金》：开展特定客户资产管理业务
2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点，希望对广大考生有所帮助。
第四章 基金管理人
知识点十二：开展特定客户资产管理业务的准入条件
1.经营行为规范且最近一年没有违法违规的整改，没有正在被监管机构调查；
2.已经具备适当的专业人员从事特定资产管理业务；
3.已经就防范利益输送、违规承诺收益或承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；
4.已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；
5.已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；
6.证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
相关链接：
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号
