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2014证券从业资格《证券市场基础知识》预习：证券资产管理业务
2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识点，希望对广大考生有所帮助。
第七章 证券的中介机构
知识点 证券资产管理业务
1.定义：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
2.资产管理业务开展资格
①公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元；
②资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。
3.种类及特点：定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务
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特点 |
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定向资产管理业务 |
一对一 |
投资方向在合同中约定 |
必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 |
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集合资产管理业务 |
集合性一对多 |
投资范围有限定性和非限定性的区分 |
客户资产必须托管；专门账户投资运作 |
比较严格的信息披露 |
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专项资产管理业务 |
综合性，可以一对一、一对多 |
特定性：业务设定特定的投资目标 |
通过专门账户经营运作 |
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●限定性集合资产管理计划：投资于固定收益类金融产品；权益类资产不超该计划资产净值的20%.
●非限定性集合资产管理计划：股票、债券均可。
4.《证券公司参与股指期货交易指引》的有关规定。（了解）
集合资产管理业务（不含限额特定资产管理业务），应以套期保值为目的。（具体比例与基金的规定相同。）
定向资产管理业务、限额特定资产管理业务，在任一时点，风险敞口不超过净值的80%。
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京公网安备 11010802044457号
