2013证券从业资格考试《证券发行与承销》第一章单选练习答案

2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，正保会计网校教学专家整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

第一章　证券经营机构的投资银行业务

答案部分

单项选择题

1、

【正确答案】 C

【答案解析】 《金融服务现代化法案》意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代。

2、

【正确答案】 B

【答案解析】 1927年的《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定。

3、

【正确答案】 B

【答案解析】 1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

4、

【正确答案】 D

【答案解析】 中国证监会的现场检查包括1.机构、制度与人员的检查。2.业务的检查。

5、

【正确答案】 B

【答案解析】 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

6、

【正确答案】 C

【答案解析】 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

7、

【正确答案】 B

【答案解析】 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

8、

【正确答案】 D

【答案解析】 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自2006年9月19日起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

9、

【正确答案】 B

【答案解析】 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前25名以内。

10、

【正确答案】 C

【答案解析】 记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

11、

【正确答案】 A

【答案解析】 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

12、

【正确答案】 A

【答案解析】 在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

13、

【正确答案】 C

【答案解析】 在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有贝尔斯登和雷曼兄弟。

14、

【正确答案】 B

【答案解析】 2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

15、

【正确答案】 D

【答案解析】 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

16、

【正确答案】 C

【答案解析】 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

17、

【正确答案】 B

【答案解析】 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

18、

【正确答案】 C

【答案解析】 我国发行企业债券开始于1983年。

19、

【正确答案】 A

【答案解析】 商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请。

20、

【正确答案】 D

【答案解析】 财政部、中国人民银行于1999年发布了《凭证式国债质押贷款办法》。A项为1994年发出；B项为1996年发布；C项为1997年发布。

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