证券从业资格考试《证券交易》模拟试题二

　　为了帮助广大学员备战2014年证券从业资格考试，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目模拟试题，希望能够提升您的备考效果，祝您学习愉快！

　　一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）

1.公开原则的核心要求是（　）。

A.参与交易的各方应当获得平等的机会

B.交易各方要及时公布有关信息

C.实现市场信息的公开化

D.上市公司对重大事项及时向社会公布

【正确答案】C

【答案解析】公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。

2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　）。

A.2005年5月底

B.2005年4月底

C.2006年5月底

D.2006年4月底

【正确答案】B

【答案解析】2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

3.新中国证券市场的建立始于（　）年。

A.1980

B.1986

C.1990

D.1996

【正确答案】B

【答案解析】新中国证券市场的建立始于1986年。

4.（　）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

A.2004年5月

B.2005年4月

C.2006年5月

D.2006年4月

【正确答案】A

【答案解析】2004年5月，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

5.金融期货交易是指以（　）为对象进行的流通转让活动。

A.权证

B.股票

C.金融期货合约

D.金融衍生产品

【正确答案】C

【答案解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。

6.可转换债券具有（　）的双重特性。

A.股权和期权

B.债权和股权

C.债权和权证

D.债权和期权

【正确答案】D

【答案解析】可转换债券具有债权和期权的双重特性。

7.债券买断式回购的计价单位是（　）。

A.每百元资金到期年收益率

B.每百元面值债券的到期购回现值

C.每百元面值债券的到期购回价格

D.每百元资金到期年收益额

【正确答案】C

【答案解析】债券买断式回购的计价单位是每百元面值债券的到期购回价格。

8.深圳证券账户当日开立，（　）即可用于交易。

A.当日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二个工作日

【正确答案】A

【答案解析】目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

9.在上海证券交易所，（　）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

A.虚拟匹配量

B.虚拟未匹配量

C.匹配量

D.未匹配量

【正确答案】B

【答案解析】在上海证券交易所，虚拟未匹配量是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

10.权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（　）。

A.9：15～11：30

B.9：30～11：30

C.13：00～15：27

D.15：00～15：30

【正确答案】D

【答案解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30.

11.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　）的信息。

A.证券名称

B.成交价

C.成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

【正确答案】D

【答案解析】每个交易日大宗交易结束后应公布的信息：股票和基金大宗交易公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息。债券和债券回购大宗交易公告证券名称、成交价和成交量等信息。

12.在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是（　）。

A.自由选择经纪商

B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C.对证券交易过程的知情权

D.随时变更或撤销委托

【正确答案】D

【答案解析】在发出委托指令后，未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

13.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　）自动增加相应的股数。

A.无偿送股比例

B.有偿送股比例

C.有效送股比例

D.约定送股比例

【正确答案】A

【答案解析】上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例自动增加相应的股数。

14.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日后的第一个交易日（　），申购资金需全部到位。

A.15：00后

B.16：00后

C.15：00前

D.16：00前

【正确答案】C

【答案解析】深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日后的第一个交易日15：00前，申购资金需全部到位。

15.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（　）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正确答案】A

【答案解析】基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前1个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

16.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正确答案】C

【答案解析】证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

17.证券公司的（　）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【正确答案】A

【答案解析】证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

18.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　）。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

【正确答案】D

【答案解析】证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

19.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（　）。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.市场风险、管理风险

【正确答案】D

【答案解析】重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操作市场、内幕交易等的风险。

20.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（　）。

A.建立专用自营账户

B.将自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

D.账外自营

【正确答案】A

【答案解析】建立专用自营账户是合规的操作。

21.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　）人民币。

A.5000万元

B.3000万元

C.1亿元

D.2亿元

【正确答案】A

【答案解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。

22.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　）进行复核。

A.托管机构

B.证券公司自己

C.推广机构

D.结算托管部门

【正确答案】A

【答案解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。

23.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【正确答案】D

【答案解析】证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于20年。

24.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【正确答案】A

【答案解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

25.2010年1月，（　）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

C.《融资融券交易风险揭示书》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

【正确答案】D

【答案解析】2010年1月《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

26.融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　）或其整数倍。

A.1000股（份）

B.100股（份）

C.1000手

D.100手

【正确答案】B

【答案解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。

27.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　）。

A.收盘价

B.前一日平均收盘价

C.最新成交价

D.净值

【正确答案】C

【答案解析】融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。

28.债券买断式回购交易也称（　）。

A.封闭式回购

B.开放式回购

C.一次性回购

D.双向回购

【正确答案】B

【答案解析】债券买断式回购交易也称开放式回购。

29.上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（　）进行申报。

A.到期价（净价）

B.到期现价（净价）

C.到期购回价（全价）

D.到期购回价（净价）

【正确答案】D

【答案解析】上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报。

30.上海证券交易所买断式回购交易按照（　）进行申报。

A.交易的券种

B.证券账户

C.回购期限

D.价格

【正确答案】B

【答案解析】上海证券交易所买断式回购交易按照证券账户进行申报。

31.债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（　）人民币以下的罚款。

A.2万元

B.3万元

C.7万元

D.10万元

【正确答案】B

【答案解析】债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款。

32.在（　），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。

A.深圳A股市场

B.深圳B股市场

C.上海A股市场

D.期货市场

【正确答案】B

【答案解析】在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。

33.根据各结算参与人的（　），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

A.风险程度

B.资金实力

C.收益能力

D.风险偏好

【正确答案】A

【答案解析】根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

34.记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（　）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.财政部

D.证券交易所

【正确答案】D

【答案解析】记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

35.上海证券交易所规定，（　）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

A.A股

B.B股

C.国债及债券回购

D.基金大宗交易

【正确答案】B

【答案解析】上海证券交易所规定，B股大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

36.发行人和主承销商应在网上发行申购日（　）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正确答案】A

【答案解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

37.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1.次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　）。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

【正确答案】C

【答案解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即16×10%=1.6元；权证次日可以上涨或下跌的幅度为[（17.6－16）×125%×1]=2元，涨跌幅比例高达50%。

38.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　）。

A.支付购买方式

B.承销购买方式

C.招标购买方式

D.同一价购买方式

【正确答案】C

【答案解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。

39.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（　）关系。

A.信托

B.从属

C.委托

D.依附

【正确答案】C

【答案解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

40.委托柜台应严格按照（　）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A.客户优先

B.时间优先

C.机构优先

D.VIP优先

【正确答案】B

【答案解析】委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

41.在（　），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

A.认知阶段

B.犹豫阶段

C.情感阶段

D.最终行为阶段

【正确答案】D

【答案解析】在最终行为阶段，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

42.（　）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A.无差异市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.集中性市场营销策略

D.分散性市场营销策略

【正确答案】A

【答案解析】无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

43.在证券经纪业务营销中，客户服务中的（　）是证券经纪业务服务的核心。

A.有形服务

B.交易通道服务

C.信息咨询服务

D.技术服务

【正确答案】B

【答案解析】在证券经纪业务营销中，客户服务中的交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。

44.对于（　）达到15%的前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其买入、卖出金额。

A.日收盘价格涨跌幅偏离值

B.日换手率

C.日价格振幅

D.日成交金额

【正确答案】C

【答案解析】对于日价格振幅达到15%的前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其买入、卖出金额。

45.（　）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A.单边净额清算

B.多边净额清算

C.双边净额清算

D.三边净额清算

【正确答案】C

【答案解析】双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

46.（　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A.本金风险

B.价差风险

C.操作风险

D.流动性风险

【正确答案】A

【答案解析】本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

47.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　）向结算参与人计付结算备付金利息。

A.拆借利率

B.活期贷款利率

C.活期存款利率

D.定期存款利率

【正确答案】C

【答案解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。

48.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的（　）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其买入、卖出金额。

A.3

B.5

C.10

D.15

【正确答案】B

【答案解析】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（深圳证券交易所为前5只证券），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其买入、卖出金额。

49.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（　）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会

【正确答案】A

【答案解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

50.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　）办理债券的质押登记。

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

【正确答案】D

【答案解析】参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在中央国债登记结算有限责任公司办理债券的质押登记。

51.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。

A.同期金融机构贷款基准利率

B.同期金融机构活期存款基准利率

C.同期银行存款准备金率

D.同期金融机构1年期存款基准利率

【正确答案】A

【答案解析】客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。

52.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（　）统一制定、保管的融资融券业务合同。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证券监督管理委员会

【正确答案】A

【答案解析】证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由证券公司统一制定的融资融券业务合同。

53.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（　）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（　）以上。

A.2，3倍

B.3，5倍

C.4，5倍

D.5，3倍

【正确答案】C

【答案解析】可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上。

54.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　）为开盘集合竞价时间。

A.9：20～9：35

B.9：15～9：25

C.9：25～9：35

D.14：57～15：00

【正确答案】B

【答案解析】深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。

55.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　）的申报原则。

A.时间优先

B.价格优先

C.客户优先

D.会员优先

【正确答案】C

【答案解析】客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

56.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（　）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【正确答案】A

【答案解析】中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。

57.上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的（　）。

A.9：20～9：30

B.9：25～9：35

C.9：15～9：25

D.9：10～9：20

【正确答案】C

【答案解析】上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，

58.自集合资产管理计划开始投资运作之日起（　）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（　）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

A.3个月，当日

B.3个月，次日

C.6个月，次日

D.6个月，当日

【正确答案】C

【答案解析】自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

59.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（　）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

【正确答案】A

【答案解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。

60.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.15

【正确答案】B

【答案解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

二、多项选择题（本类题共50小题，每题1.0分，共50.0分。有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

61.一般来说，证券交易所从（　）方面规定入会的条件。

A.证券公司的经营范围

B.证券公司的人员素质

C.证券公司的组织机构

D.证券公司承担风险和责任的资格及能力

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项均正确。

62.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　）。

A.指令驱动系统

B.报价驱动系统

C.定期交易系统

D.连续交易系统

【正确答案】AB

【答案解析】证券交易机制从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。

63.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（　）。

A.自动托管

B.随处通买

C.哪买哪卖

D.转托不限

【正确答案】ABCD

【答案解析】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

64.投资者具有下列（　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有申报

B.新股申购未到期的

C.撤销当日有交易行为的

D.因回购或其他事项未了结的

【正确答案】ABCD

【答案解析】投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：

（1）撤销当日有交易行为的；

（2）撤销当日有申报；

（3）新股申购未到期的；

（4）因回购或其他事项未了结的；

（5）相关机构未允许撤销的。

65.A股账户按持有人分为（　）。

A.自然人证券账户

B.一般机构证券账户

C.证券公司自营证券账户

D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

【正确答案】ABCD

【答案解析】A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。

66.中国结算公司委托的开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（　）。

A.证券公司

B.商业银行

C.保险公司

D.中国结算公司境外B股结算会员

【正确答案】ABD

【答案解析】开户代理机构：证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

67.交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（　）。

A.报价价格

B.数量

C.报价方名称

D.成交行情

【正确答案】AB

【答案解析】交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其报价价格和数量信息，不披露报价方名称。

68.以下关于一级交易商的说法，正确的有（　）。

A.经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（以下简称“做市”）的交易商

B.对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市

C.在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟

D.对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手（1手为1000元面值）

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项均正确。

69.引发交易异常情况的技术故障问题包括（　）。

A.证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行

B.证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外

C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏

D.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

【正确答案】ABC

【答案解析】D属于无法连续交易的情形。

70.证券交易所无法连续交易的情形是指（　）。

A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B.证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

D.10%以上的证券中断交易

【正确答案】ABCD

【答案解析】无法连续交易的情形：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等。

71.当证券账户注册资料中的（　）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人姓名或机构名称

B.有效身份证明文件号码

C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

D.资金计账币种

【正确答案】ABC

【答案解析】当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

72.证券账户管理包括（　）。

A.证券账户的开立、挂失补办

B.证券账户注册资料查询与变更

C.证券账户合并与注销

D.非交易过户

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项均正确。

73.《证券交易委托代理协议》中，甲方（客户）要向乙方（证券公司营业部）作的声明和承诺有（　）。

A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形

B.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法

C.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

D.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项均正确。

74.客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（　）

A.合法的证券公司及证券营业部

B.投资品种与委托买卖方式的选择

C.客户与代理人的关系

D.个人证券账户与资金账户实名制

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项均正确。

75.上市开放式基金的主要特点有（　）。

A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额

C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项均正确。

76.以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（　）。

A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日（T－3日前）

B.公告刊登日（T日）

C.权益登记日（T+3日）

D.现金红利发放日（T+8日）

【正确答案】AB

【答案解析】B股权益登记日（T+6日），现金红利发放日（T+11日），所以CD说法有误。

77.自营业务内部报告的内容应包括（　）。

A.投资决策执行情况

B.自营资产质量

C.自营盈亏情况

D.风险监控情况

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项均正确。

78.中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

A.会计师事务所

B.审计事务所

C.律师事务所

D.咨询公司

【正确答案】AB

【答案解析】中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

79.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　）。

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

C.完善风险监控量化指标体系

D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项均正确。

80.证券公司将委托资产投资于以下（　）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

A.本公司

B.资产托管机构

C.与本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司

【正确答案】ABCD

【答案解析】证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构、与本公司有关联方关系的公司、与资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

81.客户委托资产可以是客户合法持有的（　）等资产。

A.现金

B.债券

C.资产支持证券

D.房产

【正确答案】ABC

【答案解析】客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融等资产。

82.结算系统参与人（　）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。

A.无对应交易席位

B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权

C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务

D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金

【正确答案】ABC

【答案解析】结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。

83.（　）已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。

A.《证券法》

B.《证券登记结算管理办法》

C.《证券登记规则》

D.《证券持有人名册服务业务指引》

【正确答案】AB

【答案解析】《证券法》、《证券登记结算管理办法》已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。

84.以下说法正确的有（　）。

A.货银对付即款券两讫、钱货两清

B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

【正确答案】ABD

【答案解析】货银对付的主要目的是为了规避结算参与人交收违约带来的风险，C的说法有误。

85.关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（　）。

A.每一有效申购单位配一个号

B.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理

C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项都是正确的。

86.上海证券交易所规定，上市公司召开股东大会审议下列（　）事项的，应当向股东提供网络投票方式。

A.上市公司重大资产重组

B.上市公司股权激励计划

C.上市公司发行股票、可转换公司债券

D.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠上市公司债务

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项都是正确的。

87.2000年以后，我国的新股发行出现过（　）形式。

A.上网定价发行

B.网上累计投标询价发行

C.向二级市场投资者按市值配售

D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

【正确答案】ABCD

【答案解析】2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。

88.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（　）。

A.缘故法

B.被动接受法

C.介绍法

D.陌生拜访法

【正确答案】ACD

【答案解析】客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。对应的，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有缘故法、介绍法和陌生拜访法。

89.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（　）等信息。

A.证券名称

B.成交价

C.成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查大宗交易公告的信息。四个选项都是正确的。

90.我国证券市场目前已经在（　）等一些证券品种实行了货银对付制度。

A.A股

B.基金

C.权证

D.ETF

【正确答案】CD

【答案解析】我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金、债券等老品种的货银对付制度还在推行当中。

91.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（　）。

A.扣划自营证券

B.变卖自营证券

C.暂不交付相关证券

D.暂不向违约方划付相关资金

【正确答案】AC

【答案解析】对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。

92.全国银行间债券市场质押式回购参与者包括（　）。

A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

D.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

【正确答案】ACD

【答案解析】全国银行间债券市场质押式回购参与者包括：（1）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；（2）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；（3）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

93.全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　）。

A.现券买卖

B.期货买卖

C.逆回购业务

D.正回购业务

【正确答案】AC

【答案解析】全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

94.债券质押式回购交易中的融券方也称为（　）。

A.逆回购方

B.买入返售方

C.卖出回购方

D.资金融出方

【正确答案】ABD

【答案解析】债券质押式回购交易中的融券方也称为逆回购方、买入返售方、资金融出方。

95.全国银行间市场买断式回购的（　）由交易双方确定。

A.首期交易净价

B.到期交付方式

C.到期交易净价

D.回购债券数量

【正确答案】ACD

【答案解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定。

96.公开报价包括（　）。

A.对话报价

B.单边报价

C.双边报价

D.反向报价

【正确答案】BC

【答案解析】公开报价包括单边报价和双边报价。

97.委托指令的基本要素包括（　）。

A.证券账号

B.品种

C.价格

D.买卖方向

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项都是正确的。

98.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　）。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

【正确答案】BD

【答案解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立：融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。

99.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　）的原则处理。

A.客户融券卖出证券的权益归客户所有

B.客户融资买入证券的权益归客户所有

C.客户融资买入证券的权益归证券公司所有

D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

【正确答案】BD

【答案解析】在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

100.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　）折算率进行折算。

A.国债折算率最高不超过95%

B.ETF折算率最高不超过90%

C.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

D.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项都是正确的。

101.在以证券公司名义开立的（　）内，应当为每一客户单独开立信用账户。

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

【正确答案】CD

【答案解析】在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

102.可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有（　）。

A.股东人数不少于4000人

B.在交易所上市交易满6个月

C.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

【正确答案】ACD

【答案解析】B正确的应该是：在交易所上市交易满3个月。

103.下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（　）。

A.投资限制

B.投资理念与投资策略

C.投资规模与投资方

D.投资决策依据、投资程序与风险控制

【正确答案】ABD

【答案解析】集合资产管理计划说明书的主要内容不包括投资规模与投资方。

104.集合资产管理合同由（　）共同签署。

A.证券公司

B.证券交易所

C.单个客户

D.资产托管机构

【正确答案】ACD

【答案解析】集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

105.下列属于集合资产管理业务特点的有（　）。

A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B.通过专门账户投资运作

C.客户资产必须进行托管

D.投资范围有限定性和非限定性之分

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项都是正确的。

106.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　）。

A.为他人提供担保

B.新闻出版业

C.安排证券上市

D.发布对证券价格进行预测的文字和资料

【正确答案】ABD

【答案解析】证券交易所不得直接或间接从事的事项：（1）以盈利为目的的业务。（2）新闻出版业。（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料。（4）为他人提供担保。（5）未经中国证监会批准的其他业务。

107.证券公司经营（　）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A.证券承销与保荐、证券自营

B.证券自营、证券资产管理

C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐、证券资产管理

【正确答案】ABD

【答案解析】（1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资产管理；证券公司从事上述两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。

108.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　）。

A.期货交易

B.现货交易

C.远期交易

D.即时交易

【正确答案】ABC

【答案解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

109.下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（　）。

A.建立防火墙制度

B.建立独立的实时监控系统

C.建立完备的业绩考核和激励制度

D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

【正确答案】ABCD

【答案解析】四个选项都是正确的。

110.下列事项中，属于内幕信息的有（　）。

A.公司涉及的重大诉讼

B.公司债务担保的重大变更

C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

D.公司的经营方针和经营范围的重大变化

【正确答案】ABD

【答案解析】公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%属于内幕信息，所以C说法有误。

三、判断题（本类题共40小题，每题0.5分，共20.0分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误的不得分。不答题的不得分也不扣分）

111.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

112.证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。

113.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品。

114.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

115.证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

116.上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】上海证券账户当日开立，次一交易日生效。

117.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

118.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”“报盘”。

119.在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】在上海证券交易所，其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币的，可以采用大宗交易方式。

120.证券发行人认为有必要调整除权（息）价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券发行人认为有必要调整除权（息）价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。

121.证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

122.证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告。

123.证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。

124.营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。

125.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。

126.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。

127.当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。

128.上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。

129.配股发行不向投资者收取手续费。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】配股发行不向投资者收取手续费。

130.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。

131.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

132.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。

133.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。

134.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

135.证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资范围、投资目标和投资限制等要求。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】证券公司建立科学、严密的投资决策，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资范围、投资目标和投资限制等要求。

136.上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。

137.在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。

138.上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。

139.以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人（或授权人）签字也是必备条款。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。

140.对首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，纳入异常波动指标的计算。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】对首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。

141.《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保。

142.由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。

143.在证券自营业务的运作管理中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】在证券自营业务的运作管理中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

144.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量由委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。

145.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。

146.中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。

147.融资买入、融券卖出的申报数量应当为500股（份）或其整数倍。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。

148.被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为20%。（　）

对

错

【正确答案】错

【答案解析】被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0。

149.除证券暂停、终止交易等特殊情况外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】除证券暂停、终止交易等特殊情况外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

150.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。（　）

对

错

【正确答案】对

【答案解析】证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

相关链接：证券从业资格考试《证券交易》模拟试题一