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2014年中级经济师考试金融专业精讲：证券业的国际监管
2014年中级经济师考试备考开始啦，网校经济师频道特别整理了中级经济师考试金融专业教材的重点考点，希望提前掌握，以备迎接2014年中级经济师考试！
四、证券业的国际监管
国际证监会组织(International Organization of Securities Commissions，IOSCO)是证券监管领域最重要的国际组织，正式成立于1983年。总部设在西班牙的马德里，共有200家会员机构。
该组织以制定并倡导高质量的证券监管标准为其首要宗旨，以促进证券市场的透明度和有效性，减少全球系统性风险，推动跨境监管合作，保护投资者，倡导市场诚信。
IOSCO的成员国协议通过了一个永久性框架，确立了这个国际组织的功能：
(1)共同制定高水平的规则以维持市场的高效、成功运作;
(2)加强信息交流以促进国内市场的发展;
(3)共同致力于建立国际证券交易的准则和有效监管;
(4)严格适用准则并建立有效的违规者责任规范，以促进市场的一体化建设。
1998年，《证券监管目标和原则》列出了作为证券监管基础的三项目标：保护投资者;确保市场公平、有效和透明;减少系统风险。
文件同时还提出了具体实现这些目标的8个方面证券监管原则：(1)监管机构相关的原则;(2)自律的原则;(3)证券监管执行的原则;(4)监管合作的原则;(5)发行人的原则;(6)集合投资组合的原则;(7)市场中介机构的原则;(8)二级市场的原则。
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