注评考试《经济法》预习：限制和禁止的证券交易行为的一般规定
第八章
知识点九、限制和禁止的证券交易行为的一般规定
| 证券机构从业人员 | 在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为上述所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 | |
| 出具审计、资产评估报告或法律意见书等专业机构和人员 | 股票发行 | 在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票 |
| 上市公司 | 自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票 | |
| 董事、监事、高级管理人员 | 1.（P71）所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让； 2.（P71）在任职期间每年转让股份不超过所持本公司股份总数25%。 3.（P71）上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份 |
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| 将其持有的股份在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。 | ||
| 持有股份有限公司已发行的股份5%以上的股东 | 1.将其持有的股份在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，董事会应当收回该股东所得收益。但证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份，卖出该股票不受6个月时间限制； 2.（P243）在首次持有5%以上时，在该事实发生之日起3日内，不得再行买卖该上市公司的股票； 3.（P243）以后其所持该上市公司的股份比例每增加或者减少5%，在报告期内和作出报告、公告之日起2日内，不得再行买卖该上市公司的股票； |
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| 发起人 | 1.（P71）自公司成立之日起1年内不得转让； 2.（P71）公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 |
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| 收购人 | （P248）收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让 | |
【补充】公司董事会不按照上述规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
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