注册资产评估师考试《经济法》预习：其余证券机构

2013/11/14　　来源: 正保会计网校　　字体：大小　　打印

第八章　　

　　知识点二十一、其余证券机构

证券登记结算机构	1.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 2.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。 3.设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币2亿元。
证券交易服务机构	1.证券交易服务机构是指从事证券投资咨询、资信评估，为证券发行和上市交易提供专业性服务的机构，包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。 2.证券交易服务机构的成立，必须经国务院证券监督管理机构和主管部门批准。 3.投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息。
证券业协会	证券业的自律性组织，是社会团体法人
证券监督管理机构	在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

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