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投资客户顾问的主要服务对象应是指法人客户、机构客户和个人高资产净值客户,其认定标准应符合国家相关法律、法规及监管规定,主要工作内容包括( )。

来源: 正保会计网校 编辑: 2019/01/25 17:20:16 字体:

多选题】投资客户顾问的主要服务对象应是指法人客户、机构客户和个人高资产净值客户,其认定标准应符合国家相关法律、法规及监管规定,主要工作内容包括( )。

A.协助进行拟投资项目考察
B.对签署有关法律文件提供法律审查和咨询服务
C.对集合投资管理人的既往业绩、管理团队、投资方向进行评价咨询
D.投资品的风险和收益特征的比较分析,资产组合管理建议
E.对拟转让的股权提供估值建议

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本题考查投资客户顾问的主要工作内容。选项E为融资客户顾问的主要工作内容。

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