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2015初级经济师金融专业冲刺考点：证券市场的参与者
2015年经济师考试时间是11月7日，现在已经是冲刺阶段了，职业培训教育网特整理了2015初级经济师金融专业冲刺考点，希望对您备考有帮助！
证券市场的参与者
（1）证券市场的主体。证券市场的主体包括证券发行人和投资者。证券发行人是指为筹集资金而发行股票和债券等证券的政府、金融机构或工商企业；证券投资者是证券市场的资金供给者，可分为机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和社会公签基金，其中金融机构是证券市场上主要的机构投资者。参与证券投资的金融机构可分为三类：一是证券经营机构，这是证券市场上最主要的机构投资者；二是银行和保险公司；三是基金管理公司。社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、社会保障基金、退休基金、养老基金等。机构投资者一般具有资金量大、收集和分析信息的能力强、对市场影响大等特点。个人投资者是指从事证券投资的社会公众个人，其资金主要来源于储蓄，资金量小，对市场的影响力弱，但其群体的影响力却是不能轻视的。
（2）中介机构。证券中介机构是连接证券筹资者和投资者的桥梁，是证券市场运行的核心，包括证券经营机构和证券服务机构。
证券经营机构又称证券商，其主要业务有代理证券发行、代理证券买卖或自营证券买卖、证券市场研究及咨询服务等。证券经营机构可分为证券承销商、经纪商、自营商三类。但有些大的证券公司往往身兼数职，既从事证券发行和经纪业务，也从事自营乃至基金管理等业务而成为综合证券商。证券承销商是按照有关规定包销或代销证券的经营机构；证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经菅机构，其主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、清算、交割等服务；证券自营商是自行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构。
证券服务机构是那些依法设立从事证券服务业务的机构，包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、律师事务所、信用评级机构、资产评估机构等。
（3）自律性组织。证券业协会是证券市场的自律性组织，其职责是协助监管机构组织会员执行有关法律法规，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务、制定规则、组织培训和业务交流、调解纠纷等。中国证券业协会是1991年8月28日成立的全国性的证券自律管理组织。有时也将证券交易所视为自律性组织。
（4）监管机构。监管机构的设置取决于证券法律体系和证券监管模式。我国对证券监管的政府机构是国务院领导下的中国证券监督管理委员会。
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