盘点基金从业资格考试高频考点！

基金从业资格考试中科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》是必考项，眼看就要考试了，一些考生朋友还在为考什么而发愁。小编给大家准备了《基金法律法规、职业道德与业务规范》的高频考点，以方便大家进行复习时的背诵，快来看一下吧~

考点一：合规管理概述★★

(一)“规”的四个层次

1.立法机关和证监会发布的基本法律规则。

2.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等。

3.公司章程以及企业的各种内部规章制度。

4.应当遵守的诚实、守信的职业道德。

(二)合规管理的基本原则:独立性原则(关键性原则)、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则

考点二：证券投资基金的参与主体★★

在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

考点三：合规管理内容★

1.合规政策

(1)制定:高级管理层

(2)落实(或执行):经理层

2.合规审核:制定合规审核机制、治规审核调查和合规审核评价

考点四：契约型基金与公司型基金的区别★★★

1、契约型基金的概念

契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立；基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。

2、公司型基金的概念

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

考点五：合规风险★★★

1、销售合规性风险

2、信息披露合规性风险

3、反洗钱合规性风险

考点六：ETF与LOF的区别★★

LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：

◆申购、赎回的标的不同。ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。

◆ 申购、赎回的场所不同。ETF的申购、赎回通过交易所进行；LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行。

◆对申购、赎回限制不同。只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购、赎回交易，LOF在申购、赎回上没有特别要求。

◆基金投资策略不同。ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标；LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动型基金。

◆在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值（IOPV）报价；LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

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