关于组织开展2022年11月基金从业资格预约式考试的通知

各机构：

为满足行业发展和人才储备的需要，综合考虑疫情形势与防控要求,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)定于11月16日在上海、深圳组织基金从业资格预约式考试，现将有关事项公告如下：

一、报考范围及条件

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人等，基金托管人、公募基金销售机构的高级管理人员或主要业务负责人；

（四）中国证监会规定的其他条件。

二、考试科目

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范

科目二：证券投资基金基础知识

科目三：私募股权投资基金基础知识

单科考试时间为120分钟，报考人员可根据需要选择参考科目。

三、考试教材及大纲

科目一考试将按照《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2020年度修订）》、科目二考试将按照《证券投资基金基础知识考试大纲（2020年度修订）》、科目三考试将按照《股权投资基金（含创业投资基金）考试大纲（2020年度修订）》组织进行，具体大纲内容详见附件。

科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》（第二版），分为上下两册，由高等教育出版社出版；科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》，由中国金融出版社出版。

四、考试方式

（一）考试采取闭卷、计算机考试方式进行；

（二）考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

五、报名方式及时间

直接登录报名网站（）按照要求报名。报考人员需要先通过预登记报名填写基本信息并上传加盖机构公章的《高管任职证明》（见附件1），经审核符合报名条件后可以正式报名预约考试机位。预约式考试机位有限，每场限定报名名额，先报先得。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

2022年11月份基金从业资格预约式考试具体时间安排如下：

六、考试地点

上海、深圳。

为保障广大考生身体健康，考试城市安排将随疫情防控要求进行动态调整，请考生随时关注相关通知。如遇疫情突发状况不能正常组织考试的，将为相关考生办理退款。

七、报名缴费

每科考试报名费为人民币61元，可通过网络在线支付，支付方式详见报名须知。

已报名并缴费成功的考生，在考试报名缴费截止日前可申请退考和退费（详见报名须知）。未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

八、防疫措施

落实国家疫情防控政策，遵循“属地管理”原则，确保考场的安全性和合规性：

（一）所有考生须做好考前7天自我健康监测，进入考场前须进行体温测量并提供当地政府认可的健康码，体温低于37.3℃，健康码、通信大数据行程卡无异常且考前7日内无中高风险地区旅居史方可参加考试；

（二）根据疫情防控要求，所有考生须提供48小时内核酸检测阴性报告，请广大考生务必密切关注报名网站发布的考试信息，并保持手机畅通；

（三）除现场取像外,考试期间考生须全程佩戴口罩；

（四）各考站及考场将进行必要的消毒、通风措施和防疫物资准备，确保考试组织安全平稳有序。

九、考试违纪处理

根据《基金从业资格考试管理办法（试行）》的相关规定，参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，协会一年内不受理其从业资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。

参加考试人员发生违纪违规行为，中国证券投资基金业协会将根据情节的严重程度，分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处理，并向考生所在单位通报其违纪违规行为。基金从业人员发生违规违纪的，依据《证券投资基金法》等相关规定，暂停或取消其从业资格。违纪违规行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，根据《刑法》有关规定，由司法机关依法处理并追究其刑事责任。

十、其他说明

报考人员可登录报名网站（）打印准考证。具体考试时间、考场地点将在准考证中明示。此次考试与全国统考和月度预约式考试的考核标准一致，考试成绩合格可取得成绩合格证书，成绩合格证书可在考试结束后5个工作日在中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理”栏目“考试成绩查询”下载。 

十一、考试报名咨询

报考人员可通过报名网站在线客服咨询相关问题，拨打人工服务电话021-61948893进行咨询。

附件：

1.高管任职证明   

2.基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2020年度修订）

3.证券投资基金基础知识考试大纲（2020年度修订）

4.股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲（2020年度修订）

中国证券投资基金业协会

2022年11月2日