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基金从业《基金法律法规》每日一练：合规风险（12.6）
不管你的梦想是什么，带着淡然的态度，做好当前的事情，终将会如愿以偿。对于基金从业资格考试而言，同样需要不断地积累，坚持学习。正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题，日积月累。以下为基金从业《基金法律法规》每日一练，你练了吗？
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
【正确答案】D
【答案解析】本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
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正保会计网校
2017-12-06
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