《基金法律法规》每日一练：合规风险（03.13）

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来源: 正保会计网校编辑： 2022/03/14 09:26:25　字体：大小

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单选题

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（　）。

A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

C、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

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【答案】

【解析】

本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材（下册）P270。

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