《基金法律法规》每日一练：管理层的合规责任（03.15）

来源: 正保会计网校编辑： 2022/03/16 10:20:21　字体：大小

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单选题

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责主要包括（　）。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序 Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员 Ⅲ.发现违法违规行为及时报告、整改 Ⅳ.审议批准公司年度合规报告

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查管理层的合规责任。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。参见教材P258。

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