基金从业《基金法律法规》每日一练：基金销售机构人员行为规范（2022.12.05）

来源: 正保会计网校编辑： 2023/02/24 15:45:27　字体：大小

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单选题

某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（　）。

A、邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念

B、离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息

C、将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友

D、与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合

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【答案】

【解析】

本题考查基金销售机构人员行为规范。保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。本题选项A最符合题意，介绍投资理念属于正常的销售行为。

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