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基金从业《基金法律法规》每日一练:基金交易业务控制(2023.02.04)

来源: 正保会计网校 编辑: 2023/02/04 09:23:28 字体:

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单选题

基金交易业务控制的主要内容不包括( )。

A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 

B、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施 

C、建立科学的交易绩效评价体系 

D、投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查投资管理业务控制。基金交易业务控制的主要内容:(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。

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