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基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题:有关合规风险

来源: 正保会计网校 编辑: 2023/05/06 22:06:47 字体:

2020年基金从业资格考试全年考试计划已公布,全年考7次。2020年第1次考试于1月13日起报名,备考模式开启。为帮助大家学习,中华会计网校基金从业栏目试题提供高质量习题,助力大家更加有效地学习。

单选题

近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括( )。

A、诚信体系不健全 

B、合规管理意识缺乏 

C、公司财务管理制度不严谨 

D、高层管理人员重视不够 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查合规风险。近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说,诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。

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