基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题：合规管理）

来源: 正保会计网校编辑： 2023/05/06 21:48:29　字体：大小

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单选题

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（　）。 Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂 Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

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