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基金管理人合规管理中的规则不包括( )。
A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则
B. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度
D. 主流资本主义国家关于基金行业的法律法规
本题考查合规管理。基金管理人合规管理中的规则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。参见教材(下册)P251。
以上为基金专业人员职业资格考试《基金从业法律法规》科目练习题,建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!
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