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在内部控制的主要内容中 销售业务控制的主要内容包括( )

来源: 正保会计网校 编辑:小斯 2019/12/19 16:14:47 字体:

在内部控制的主要内容中,销售业务控制的主要内容包括( )。

Ⅰ.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定

Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定

Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理

Ⅳ.制定相关政策,确保投资者信息得到保护

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以上为基金专业人员职业资格考试《基金从业法律法规》科目练习题,请大家认真作答并核对答案,本题解析附在答案之后。

正保会计网校还免费给大家提供了多种备考资料以及多种形式、不同价位的辅导课程以供大家学习(查看课程详情)。

一分信心,一分努力,一分成功;十分信心,十分努力,十分成功。付出十分的努力,才会收获十分的成功。在学习过程中学会整理自己的心情与思路,正保会计网校将一直陪伴您完成基金业专业人员职业资格考试的学习,祝大家备考顺利!加油!

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