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基金从业《法律法规》习题练习:投资者教育的基本原则

来源: 正保会计网校 编辑:大耳朵图图 2020/10/21 09:16:45 字体:

学习是一个不断积累的过程,每天学习一点,每天进步一点!为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试,正保会计网校每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业,梦想成真!

国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括( )。

A. 投资者教育等同于投资咨询

B. 投资者教育应有助于监管者保护投资者

C. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

D. 证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节

查看答案解析
【答案】
A
【解析】

本题考查投资者教育的基本原则。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则:(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。参见教材(下册)P203。

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