基金从业考试《私募股权投资》练习题精选（十三）

基金从业在手，高薪行业无忧。2017年9月基金从业资格考试已经进入紧张的备考阶段，考试时间为9月16日，请广大考生抓紧时间备考！为方便大家学习，正保会计网校专家团队特整理了《私募股权投资基金基础知识》精选习题十三，快来学习吧！

证券投资基金

基金法律法规

私募股权投资

1、单选题

创业板上市要求发行人的（ ）应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

Ⅰ.股东

Ⅱ.监事

Ⅲ.普通员工

Ⅳ.高级管理人员

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】本题考查创业板上市基本要求。根据现行上市规则，我国创业板上市要求发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

2、单选题

创业板上市要求发行人的（ ）应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

Ⅰ.股东

Ⅱ.监事

Ⅲ.普通员工

Ⅳ.高级管理人员

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】本题考查创业板上市基本要求。根据现行上市规则，我国创业板上市要求发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

3、单选题

根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近3个会计年度经营活动产生的（ ）累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度（ ）累计超过人民币3亿元。

A、净利润；营业收入

B、现金流量；净资产

C、净利润；净资产

D、现金流量净额；营业收入

【正确答案】D

【答案解析】本题考查境内主板上市基本要求。根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人财务状况良好。最近3个会计年度经营

4、单选题

根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近（ ）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

A、2

B、5

C、3

D、1

【正确答案】C

【答案解析】本题考查境内主板上市基本要求。发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

5、单选题

下列不属于境内主板上市基本要求的是（ ）。

A、发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司

B、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

C、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

D、发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

【正确答案】A

【答案解析】本题考查境内主板上市基本要求。选项A错误，发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。

6、单选题

在上市退出的主要市场中，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高的是（ ）。

A、中小企业板市场

B、创业板市场

C、新三板市场

D、主板市场

【正确答案】D

【答案解析】本题考查上市退出的主要市场。主板市场是国内最重要的证券市场，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高。

7、单选题

股权投资基金的项目退出方式主要有（ ）。

Ⅰ.清算退出

Ⅱ.回购退出

Ⅲ.股权转让退出

Ⅳ.股份上市转让或挂牌转让退出

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】本题考查项目退出概述。股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。