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2017年基金从业资格考试练习题（9.26）
2017年基金从业资格考试日益临近，在这欢（ya）欣（li）鼓（shan）舞（da）的日子里，你是不是已经准备好了？题海战术在强化记忆方面有着显著效果，不断练习可以提高答题效率。看的多了，也就临危不惧，处事不惊了。所以快干了这碗热汤，开始做题吧。
《证券投资基金》
下列关于执行缺口的说法错误的是（ ）。
A、执行缺口仅包括交易过程中的隐形成本
B、执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化
C、在理想状态下，投资者可以以决策时的基本价格完成交易，且不存在交易成本
D、如果投资者看好某只证券，并下达了限价交易指令，但却没有完成交易，这种延迟成本属于执行缺口
【正确答案】A
【答案解析】本题考查执行缺口。选项A错误，执行缺口不仅包括交易过程中的隐性成本，也包括显性成本。
《基金法律法规》
在投资者教育工作中，中国证券投资基金业协会及基金公司采用（ ）等形式传播基金知识。
Ⅰ.在线路演
Ⅱ.行业主题沙龙
Ⅲ.专题讲座
Ⅳ.全国巡回报告会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查投资者教育工作的形式。中国证券投资基金业协会及基金公司采用在线路演、行业主题沙龙、专题讲座、培训会、全国巡回报告会等形式传播基金知识。
《私募股权投资》
股权投资基金管理人从事股权投资基金业务的禁止性行为包括（ ）。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.侵占、挪用基金财产
Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】本题考查禁止性行为。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；（4）侵占、挪用基金财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动：（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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京公网安备 11010802044457号
