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2017年基金从业资格考试练习题（9.28）
2017年基金从业资格考试日益临近，在这欢（ya）欣（li）鼓（shan）舞（da）的日子里，你是不是已经准备好了？题海战术在强化记忆方面有着显著效果，不断练习可以提高答题效率。看的多了，也就临危不惧，处事不惊了。所以快干了这碗热汤，开始做题吧。
《证券投资基金》
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其股东人数不少于（ ）人。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
【正确答案】D
【答案解析】本题考查保证金交易。根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其股东人数不少于4000人。
《基金法律法规》
客户服务是基金营销的重要组成部分，通过销售人员主动、及时开发市场，争取投资者认同，建立与投资者的长期关系，奠定有广度和深度的投资者基础，才能达到拓展业务和提升市场占有率的目标。以下行为不属于客户服务的是（ ）。
A、在发行新基金时群发手机短信告知新基金发行的信息
B、向基金持有人解答各类疑问
C、通过电视向投资者宣传正确的投资理念
D、给基金持有人邮寄投资策略报告
【正确答案】A
【答案解析】本题考查基金客户服务。常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。
《私募股权投资》
关于单只基金的投资者人数限制，下列说法正确的是（ ）。
A、契约型股权投资基金的投资者人数不得超过200人
B、有限责任公司的股权投资基金的投资者人数不得超过200人
C、股份有限公司的股权投资基金的投资者人数不得超过50人
D、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过100人
【正确答案】A
【答案解析】本题考查单只基金的投资者人数限制。契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过200人。公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定，投资者人数不得超过50（含普通合伙人）。
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京公网安备 11010802044457号
