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2017年基金从业资格考试练习题（12.1）
备考2018年基金从业资格考试的考生 ，现在是预习阶段，请大家打好基础，尽早准备。正保会计网校小编为您整理了2018基金从业资格考试全科试题，听说基金从业考试难度增加了，网校喊你来学习！
《证券投资基金》
证券交易所的职责不包括（ ）。
A、实行自律管理
B、组织和监督证券交易
C、为证券集中交易提供场所和设置
D、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
【正确答案】D
【答案解析】本题考查场内证券交易场所。在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
《基金法律法规》
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行的合规管理职责不包括（ ）。
A、建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序
B、发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
C、并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
D、监督基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定
【正确答案】D
【答案解析】本题考查管理层的合规责任。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
《私募股权投资》
在我国依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（ ）。
A、中国股权投资基金协会
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、中国证券投资基金业协会
【正确答案】D
【答案解析】本题考查自律组织。自律组织对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。
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京公网安备 11010802044457号
