关于公布《上海证券交易所公司债券审核人员行为准则（试行）》的通知

上证公告[2015]33号

颁布时间：2015-12-10 00:00:00.000　发文单位：上海证券交易所

为进一步规范公司债券审核人员行为，明确相关工作纪律和要求，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了《上海证券交易所公司债券审核人员行为准则（试行）》（以下简称“《行为准则》”，详见附件），现予以公布。

《行为准则》适用于参与本所公司债券、资产支持证券等业务的申请接收、受理、审核、审议、讨论、决定等相关工作的人员（以下简称“审核人员”）。《行为准则》共8章31条，就审核人员基本要求、回避要求、询问、沟通、接待要求、文档管理要求等进行规定；同时，细化并重点强调了审核工作纪律，特别是廉政和保密纪律。对违反相关要求的工作人员，本所将予以严肃处理。

本所致力于创造规范、透明、便捷、高效的市场环境，真诚欢迎社会各界对本所公司债券相关工作进行监督。本所廉洁从业监督联系方式为：上海证券交易所纪检监察办公室；电话：021-68827799；传真：021-68813188；地址：上海市浦东南路528号8楼；邮编：200120；电子信箱：ljcyjd@sse.com.cn.

附件：上海证券交易所公司债券审核人员行为准则（试行）

上海证券交易所
二○一五年十二月十日

【我要纠错】责任编辑：大白兔

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