关于特殊机构投资者开通D-COM系统的通知

颁布时间：2014-12-02 00:00:00.000　发文单位：中国证券登记结算有限责任公司

全国社会保障基金理事会以及各基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司等特殊机构投资者：

为配合深圳证券交易所（以下简称“深交所”）新一代交易系统建设，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“我公司”）正在对登记结算系统进行优化升级，其中涉及结算数据发送通道的优化改造。

深交所新一代交易系统上线后，交易网关将不再支持结算数据分发，相关结算数据的发送通道为我公司D-COM通信系统。我公司结算系统优化项目调整了登记结算数据接口和D-COM通信架构，以支持非结算参与人的特殊机构投资者接收相关结算数据。具体数据库包括股份结算信息库（SJSGF.DBF）、发行信息库（SJSFX.DBF）、股份结算对帐库（SJSDZ.DBF）、证券交易统计库（SJSTJ.DBF）、LOF结算信息库（LOFJS.DBF）、托管单元信息库（SJSXW.DBF）、资金清算库（SJSQS.DBF）和资金结算信息库（SJSZJ. DBF）这8个数据库。

我公司结算系统优化项目预计于2015年2月上线，深交所新一代交易系统预计于2015年10月后上线。因此当前所有使用交易网关接收结算数据的特殊机构投资者，应在深交所新一代交易系统上线前，切换到我公司结算系统优化的数据接口，并开通D-COM系统，以继续接收相关结算数据。上述数据接口详见《中国结算深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南》，可在中国结算网站/通知公告/深圳分公司处下载，最新版本是Ver0.97.（网址：）

在我公司结算系统优化上线后，深交所新一代交易系统上线前，通过交易网关仍能收到上述8个结算数据库，但其中的股份结算信息库（SJSGF.DBF）将不再包含ETF申赎结算数据、债券净价交易的应计利息、现金选择权结算数据等结算数据，因此需要上述数据的特殊机构投资者务必在我公司系统优化项目上线时，切换到我公司结算系统优化的数据接口，并开通D-COM系统。

即日起，我公司开始受理特殊机构投资者开通D-COM系统的申请（申请指引参见附件1）。申请获得了D-COM用户号的特殊机构投资者，务必按照托管单元信息申报模板（参见附件2），向我公司提供托管单元列表和D-COM用户号的电子数据用以接收相关结算数据。具体事宜请联系我公司结算业务部，联系电话：0755-25946022、25938076、25938097.

特殊机构投资者可以此D-COM用户号，参与我公司系统优化项目仿真测试和全网测试。在完成系统测试后，特殊机构投资者可申请在我公司系统优化项目上线之日同步切换到该D-COM系统接收相关结算数据。为充分测试系统，特殊机构投资者的D-COM系统申请工作应该在2014年12月19日之前完成。

附件1：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司特殊机构投资者申请D-COM业务指引》

附件2：托管单元信息申报模板

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
二〇一四年十二月二日

【我要纠错】责任编辑：大白兔

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