新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
注册资产评估师考试《经济法》复习：禁止内幕交易的行为
第八章 证券法律制度
知识点九、禁止内幕交易的行为
（一）内幕信息的知情人
1.发行人的董事、监事、高级管理人员；
2.持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
3.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
4.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
5.中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
6.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
（二）内幕信息
1.应提交临时报告的重大事件；
[注意]重大事件一定属于内幕信息；内幕信息不一定属于重大事件。
2.上市公司分配股利或者增资的计划；
[注意]减资属于重大事件，也属于内幕信息；但增资只属于内幕信息，不属于重大事件。
3.上市公司股权结构的重大变化；
4.公司债务担保的重大变更；
5.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
6.上市公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
7.上市公司的收购方案；
8.中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
（三）禁止行为
证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
[总结]禁止自行买卖；泄露信息；建议他人买卖。
（四）《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》
1.制定涉及上市公司内幕信息的保密制度
2.建立内幕信息知情人登记制度
3.完善上市公司信息披露和停复牌制度
4.健全考核评价制度
5.细化、充实依法打击和防控内幕交易的规定
新用户扫码下载
京公网安备 11010802044457号