《证券发行与承销》第9章习题三

　　二、多项选择题

　　1、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（ ）规定。

　　A、高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

　　B、最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

　　C、最近3个会计年度连续盈利

　　D、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券2年的利息

　　2、关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（ ）。

　　A、发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

　　B、可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

　　C、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票

　　D、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

　　3、可转换公司债券发行人设置（ ）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

　　A、回售条款

　　B、转股价格修正条款

　　C、赎回条款

　　D、以上都不对

　　4、下列说法正确的是（ ）。

　　A、可转换公司债券每张面值100元

　　B、上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求

　　C、上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项

　　D、可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定

　　5、下列说法正确的是（ ）。

　　A、上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

　　B、上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告

　　C、上市公司应当在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告

　　D、上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

　　6、可转换公司债券存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。

　　A、拟变更募集说明书的约定

　　B、发行人不能按期支付本息

　　C、发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

　　D、保证人或者担保物发生重大变化

　　7、上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。

　　A、本次证券发行的方案

　　B、本次募集资金使用的可行性报告

　　C、本次募集资金使用的报告

　　D、其他必须明确的事项

　　8、赎回公告应当载明（ ）等内容。

　　A、赎回的程序

　　B、赎回价格

　　C、付款方法

　　D、赎回时间

　　9、关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（ ）。

　　A、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外

　　B、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

　　C、提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

　　D、发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保

　　10、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

　　A、保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

　　B、保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

　　C、保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

　　D、保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

　　11、国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。

　　A、全部网上定价发行

　　B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

　　C、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

　　D、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

　　12、保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。

　　A、上市保荐书

　　B、保荐协议

　　C、上市报告书

　　D、申请上市的董事会和股东大会决议

　　13、下列说法正确的是（ ）。

　　A、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次

　　B、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次

　　C、在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

　　D、在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

　　14、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。

　　A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　15、关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（ ）。

　　A、募集说明书公告的权证存续期限不得调整

　　B、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

　　C、可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

　　D、分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

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