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《证券发行与承销》第10章习题四
11、公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。
A、债权债务关系确立并登记完毕
B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C、实际发行额不少于人民币5亿元
D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
12、下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。
A、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
B、证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
C、证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
D、证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
13、下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。
A、企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B、企业应在注册后2个月内完成首期发行
C、企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
D、企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册
14、发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（ ）。
A、注册资本不低于l亿元人民币
B、具有较强的债券分销能力
C、具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D、最近2年内没有重大违法、违规行为
15、以下说法错误的是（ ）。
A、发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
B、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
C、发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
D、定向发行的金融债券不可免于信用评级
16、发行人有（ ）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》四十六条的规定予以处罚。
A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B、不足规模发行金融债券
C、以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D、未按规定报送文件或披露信息
17、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（ ）。
A、根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B、注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C、原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D、具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为
18、目前，我国国债包括（ ）。
A、记账式国债
B、凭证式国债
C、储蓄国债
D、基础建设国债
19、不得购买储蓄国债的机构投资者有（ ）。
A、个人投资者
B、企事业单位
C、行政机关
D、社会团体
20、公司债券上市条件包括（ ）。
A、债券的期限为1年以内
B、债券的实际发行额不少于人民币5 000万元
C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
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